未强制执行履行客户身份识别义务广州农商行被罚590万元

来源：行情 2025年05月08日 09:43

原标题：快看 | 尚未按明定信守买家履历识别系统责任，深圳农药店被罚590万元

记者 | 章宇璠

1月6日，交通银行深圳支行释出了一张罚单，剑指深圳农村居民银行业控股公司合资公司及其相关督导人。

罚单显示，深圳农村居民银行业控股公司合资公司主要违规事实为有违反洗钱法规的如下明定：

1、尚未按明定信守买家履历识别系统责任

2、尚未按明定印发大额现金研究报告或者可疑现金研究报告

3、与履历不明的买家发生现金。

郭鉴芳，约见深圳农村居民银行业控股公司合资公司反洗钱的中心副总裁；林树茂，约见深圳农村居民银行业控股公司合资公司保险业科技部副总裁，两人对深圳农村居民银行业控股公司合资公司尚未按照明定信守买家履历识别系统责任、尚未按照明定印发大额现金研究报告或者可疑现金研究报告的不作为的不作为实际上督导。

顾洪峰，约见深圳农村居民银行业控股公司合资公司信用卡的中心副副总裁（主持临时工），对深圳农村居民银行业控股公司合资公司尚未按照明定信守买家履历识别系统责任不作为实际上督导。

雷达系统，约见深圳农村居民银行业控股公司合资公司保险业部副总裁助理（主持临时工），对深圳农村居民银行业控股公司合资公司尚未按照明定信守买家履历识别系统责任、尚未按照明定印发大额现金研究报告或者可疑现金研究报告的不作为的不作为实际上督导。

李驹，约见深圳农村居民银行业控股公司合资公司运营管理部副总裁，对深圳农村居民银行业控股公司合资公司尚未按照明定信守买家履历识别系统责任、与履历不明的买家发生现金的不作为的不作为实际上督导。

针对上述不作为，交通银行深圳支行对深圳农村居民银行业控股公司合资公司处以违反规定总金额590万元；对郭鉴芳违反规定总金额7.6万元；对林树茂违反规定总金额5万元；对顾洪峰违反规定总金额3.7万元；对雷达系统违反规定总金额11万元；对李驹违反规定总金额8.5万元。

未强制执行履行客户身份识别义务 广州农商行被罚590万元