公司治理不自律 东方汇金期货5人遭纪律惩戒

关于对和西方汇金证券有限母公司及王大庆、邓江周长、李泽侯、于怀宇、堂弟经典作品成品行论处的立即

里面期协字〔2021〕110号

该人：和西方汇金证券有限母公司（请注意简称和西方汇金），住所地辽宁省长春市朝阳区西安大路2128号市里面心区·求生存5A第2021、2022、2023、2025、2026、2027、2028、2029室，法定代表人邓江周长。

王大庆，男，和西方汇金董事、实质操控人。

邓江周长，男，和西方汇金董事长，从业参赛权号F0232163。

李泽侯，男，和西方汇金常务董事，从业参赛权号F0231295。

于怀宇，女，和西方汇金主管可能性充任，从业参赛权号F3040814。

堂弟杰，男，和西方汇金麦肯，从业参赛权号F0285213。

一、必需事实

（一）和西方汇金因被实质操控人及控股股东占用母公司自有资金投入，自有资金投入可用方面的帐目管理管理制度不现代化、且未曾直接执行者，正直从业内部操控管理制度不现代化，对单张交货等营销活动未曾明确具体费用支成标准，也未曾实施直接督导等关键问题，于2021年4月28日被里面国证券督导管理理事会辽宁政府管理机构分局（请注意简称辽宁分局）无视了勒令改正的政府管理机构新政策（吉证监决〔2021〕1号）。

（二）邓江周长、李泽侯、于怀宇、堂弟经典作品为和西方汇金的董事长、常务董事、主管可能性充任、帐目负责人因对母公司的上述违法暴力行为负有主要责任，于2021年4月28日被辽宁分局无视需有切勿函的行政事务政府管理机构新政策（吉证监决〔2021〕2号）。

（三）王大庆作为和西方汇金的实质操控人，因占用和西方汇金自有资金投入的关键问题，于2021年4月28日被辽宁分局无视勒令改正的行政事务政府管理机构新政策（吉证监决〔2021〕3号）。

二、学会意见

根据上述立即书认定的事实，学会认为：

和西方汇金在经营管理全过程里面，母公司治水不管理制度化，内部操控存在较少瑕疵，正直从业管理制度不现代化且未曾直接执行者。此外，和西方汇金因违背正直从业系统性明文规定被辽宁分局无视行政事务政府管理机构新政策后未曾在10个工作日内向学会报告。和西方汇金的上述暴力行为违背了《里面国证券业学会会员自律宪章》第三条、第四条和《证券经营管理管理机构及其第一时间正直从业规章》第七条、第十二条的有关明文规定。

邓江周长、李泽侯、于怀宇、堂弟经典作品为和西方汇金的高级技术人员在会计师全过程里面，未曾尽到落实正直从业要求的职责，未曾尽到正直从业管理责任，对母公司上述违规暴力行为负有主要责任。邓江周长、李泽侯、于怀宇、堂弟杰违背了《证券经营管理管理机构及其第一时间正直从业规章》第五条和《证券从业人员会计师理应（增补）》第四条的有关明文规定。

王大庆作为和西方汇金的董事、实质操控人，占用母公司自有资金投入，违背了《证券经营管理管理机构及其第一时间正直从业规章》第五条和第十三条的有关明文规定。

三、处分立即

根据该人违规暴力行为的事实、特性、社会危害程度，依据《里面国证券业学会品行论处程序》第二十四条、第二十五条、第三十二条的明文规定，经里面国证券业学会第五届理事会自律在行理事会提案立即：

（一）获取和西方汇金“官方网站严厉批评”的品行论处；

（二）获取邓江周长、李泽侯、于怀宇、堂弟杰“训诫”的品行论处；

（三）获取王大庆“官方网站严厉批评”的品行论处。

如果对本品行论处立即上告，该人可在寄成本立即书都未曾15个工作日内向里面国证券业学会第五届理事会裁决理事会提成书面裁决。

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