中信证券江西分公司6宗违规收监管举措 负责人被警示

证券市场信托基金金融业务行政部门无视本切实按规定导致日本公司出现要务构造不应有、单单上支配不系统化等状况的，对证券市场信托基金金融业务行政部门及其同样交由的常务理事、常务理事、高级管理者技术人员和其他同样职责技术人员，依照《中华人民共和国证券市场海外投资信托基金法》第二十四条、《中国工商银行主管部门者条例》第七十条实施司法管控紧急措施。

不限为全文：

关于对民生银行股份有限日本公司赣南的日本公司实施强短时间内降低单单上审计检查和次数紧急措施的不得不

民生银行股份有限日本公司赣南的日本公司：

伪造文书，我局发现你日本公司单单上不限难题：

一是主管允许离岗长期审批了OA的系统的系统设计,单单予此前技术人员与向当地政府简报的情况不一致，无视了《中国工商银行分支行政部门管控按规定》（香港特区政府公告〔2020〕66号修正）第十四条第一款、第二款的按规定。二是大部分会议室电脑系统未曾按尽快立即刻录CRM员工交易邮箱管控维护的系统，无法提供OA的系统予此前授权历史纪录，无视了《中国工商银行单单上支配忠告》（证监行政部门字元〔2003〕260号）第七条第一项的按规定。三是降低金融业务场所未曾立即向当地政府简报，无视了《中国工商银行分支行政部门管控按规定》第九条的按规定。四是单单上向危险普遍性等级略低于其危险普遍性短期内的海外投资人发送产品推介简讯的状况，无视了《证券市场期货海外投资人必需普遍性管理者切实》（香港特区政府短时间内〔2020〕177号）第二十二条第（三）项的按规定。五是融资融券合同按规定、股票期权发行唱片合同按规定、海外投资人收款注释未曾实施备用、登记支配，未曾实施连号支配、这两项支配，保管人与应用于人未曾分离，无视了《中国工商银行单单上支配忠告》第十三条第（一）项、第二十三条的按规定。六是大部分售票处金融业务单单上的产品收款文献资料重要文档填写缺失、《多家企业人授权委托书》缺失等难题，无视了《关于遏制证券市场发行唱片金融业务管理者的按规定》（香港特区政府公告〔2010〕11号）第三条第（一）项、第（二）项的按规定。

上述使用暴力说明了了你日本公司审计金融业务单单上难题、单单上支配不系统化，无视了《中国工商银行和证券市场海外投资信托基金管理者日本公司审计管理者切实》（香港特区政府短时间内第166号修正）第六条的按规定。按照《中国工商银行主管部门者条例》第七十条及《中国工商银行和证券市场海外投资信托基金管理者日本公司审计管理者切实》第三十二条的按规定，我局不得不：强短时间内你日本公司在本不得不出台理应1年内，每6个年末组织起来一次单单上审计检查和，并在每次检查和后10个工作日内，向我局报送审计检查和简报。

如果对本主管部门者紧急措施上告，可以在收到本不得不书理应60日内向中国证券市场主管部门者委员会指出司法不作为申请，也可以在收到本不得不书理应6个年末内向有管辖权的人民法院控告诉讼。不作为与诉讼长期，上述主管部门者紧急措施不停止可执行。

赣南证监局

2022年3年末1日

关于对张新青实施就其橙色恒等紧急措施的不得不

张新青：

伪造文书，民生银行股份有限日本公司赣南的日本公司（不限全名赣南的日本公司）单单上不限难题：一是主管允许离岗长期审批了OA的系统的系统设计,单单予此前技术人员与向当地政府简报的情况不一致，无视了《中国工商银行分支行政部门管控按规定》（香港特区政府公告〔2020〕66号修正）第十四条第一款、第二款的按规定。二是大部分会议室电脑系统未曾按尽快立即刻录CRM员工交易邮箱管控维护的系统，无法提供OA的系统予此前授权历史纪录，无视了《中国工商银行单单上支配忠告》（证监行政部门字元〔2003〕260号）第七条第一项的按规定。三是降低金融业务场所未曾立即向当地政府简报，无视了《中国工商银行分支行政部门管控按规定》第九条的按规定。四是单单上向危险普遍性等级略低于其危险普遍性短期内的海外投资人发送产品推介简讯的状况，无视了《证券市场期货海外投资人必需普遍性管理者切实》（香港特区政府短时间内〔2020〕177号）第二十二条第（三）项的按规定。五是融资融券合同按规定、股票期权发行唱片合同按规定、海外投资人收款注释未曾实施备用、登记支配，未曾实施连号支配、这两项支配，保管人与应用于人未曾分离，无视了《中国工商银行单单上支配忠告》第十三条第（一）项、第二十三条的按规定。六是大部分售票处金融业务单单上的产品收款文献资料重要文档填写缺失、《多家企业人授权委托书》缺失等难题，无视了《关于遏制证券市场发行唱片金融业务管理者的按规定》（香港特区政府公告〔2010〕11号）第三条第（一）项、第（二）项的按规定。

上述使用暴力说明了了赣南的日本公司审计金融业务单单上难题、单单上支配不系统化，无视了《中国工商银行和证券市场海外投资信托基金管理者日本公司审计管理者切实》（香港特区政府短时间内第166号修正）第六条的按规定。张新青作为赣南的日本公司主管，举动应负同样职责。根据《中国工商银行和证券市场海外投资信托基金管理者日本公司审计管理者切实》（香港特区政府短时间内第166号修正）第三十二条的按规定，我局不得不对张新青实施就其橙色恒等的司法管控紧急措施。

如果对本主管部门者紧急措施上告，可以在收到本不得不书理应60日内向中国证券市场主管部门者委员会指出司法不作为申请，也可以在收到本不得不书理应6个年末内向有管辖权的人民法院控告诉讼。不作为与诉讼长期，上述主管部门者紧急措施不停止可执行。

赣南证监局

2022年3年末1日