深圳证监局对安信证券汕尾分公司采取出具警示函措施

2025-11-07 12:17:20

中所新财经3月11日电 11日，茂名证监局面世关于对安信证券交易股份有限Corporation汕头市合资Corporation作出确有警示等价措施的决定。

经查，在安信证券交易股份有限Corporation汕头市合资Corporation投资顾问陈南鹏通过Corporation微信群中所面世《仁者无敌-2022中所国股市预测》并被发送到的流血事件中所，安信证券交易股份有限Corporation汕头市合资Corporation不曾严格根据内部制度立即对微信群消息透过追踪负责管理，不曾对投资顾问系统性执业犯罪行为透过有效管控。

上述犯罪行为违反了《证券交易市场内部依靠指引》(证监机构文〔2003〕260号)第四条第一项、第七条第一项及《证券交易市场和证券交易投资基金会负责管理Corporation合规负责管理必要》(上市Corporation再加第166号)第六条第四项的系统性原则上，依据《证券交易市场和证券交易投资基金会负责管理Corporation合规负责管理必要》(上市Corporation再加第166号)第三十二条第一款的原则上，茂名证监局决定对安信证券交易股份有限Corporation汕头市合资Corporation作出确有警示等价的行政监管措施。(完)

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